上海监管局对方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部出具警示函
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观点网讯：6月18日，上海证监局发布公告，方正证券股份有限公司上海奉贤区金海公路证券营业部因在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在违反《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券经纪业务管理办法》的相关规定的行为。
上海监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。若该营业部对此措施有异议，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
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观点网讯：6月18日，上海证监局发布公告，方正证券股份有限公司上海奉贤区金海公路证券营业部因在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在违反《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券经纪业务管理办法》的相关规定的行为。
上海监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。若该营业部对此措施有异议，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。