因存在对经纪人管理不到位问题 世纪证券厦门分公司被监管出具警示函
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北京商报
关注北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月17日,厦门证监局发布公告表示,经查,发现世纪证券厦门分公司存在对经纪人管理不到位问题,存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形,执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应。
厦门证监局指出,上述行为违反规定,决定对世纪证券厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月17日,厦门证监局发布公告表示,经查,发现世纪证券厦门分公司存在对经纪人管理不到位问题,存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形,执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应。
厦门证监局指出,上述行为违反规定,决定对世纪证券厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。