世纪证券厦门分公司因经纪人管理不到位被处出具警示函
转自：金融界
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2024年6月17日，厦门证监局公告，世纪证券厦门分公司存在对经纪人管理不到位的违规行为。厦门证监局调查发现，世纪证券厦门分公司存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，而其执业地域范围与公司管理能力及客户管理水平不相适应的情况。这些行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修订）和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）的相应规定。基于《中华人民共和国证券法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，厦门证监局决定对世纪证券厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施，并将这些违规情况记入诚信档案。上述监督管理措施在复议与诉讼期间不会停止执行。
