中信建投证券因合规问题遭北京证监局责令增加检查

观点网讯：4月30日，北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取行政监管措施，责令其增加合规检查次数。根据监管机构的调查结果，中信建投证券在开展场外期权及自营业务过程中存在若干问题，包括不审慎行为、从业人员管理不足以及公司治理不规范等。这些问题导致公司未能有效执行合规管理、风险管理和内部控制。中信建投证券的行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的相关规定。

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