北京证监局：对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施
澎湃新闻
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北京证监局发布关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,你公司存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、第八条、第十四条的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。（北京证监局网站）
