华泰证券深圳营业部：未合规审核客户培训交流会
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【深圳证监局对华泰证券股份有限公司的预警函发布】 深圳证监局近日公布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部的警示函。经过检查，该营业部在2019年与一个外部机构合作，举行了一场针对客户的培训和交流活动。该活动涉及了证券市场趋势的内容讲解，然而华泰证券并未对活动的开展、议程内容、讲师资质等进行合规审核。这一事件可能对金融行业的合规性产生重要影响。
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【深圳证监局对华泰证券股份有限公司的预警函发布】 深圳证监局近日公布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部的警示函。经过检查，该营业部在2019年与一个外部机构合作，举行了一场针对客户的培训和交流活动。该活动涉及了证券市场趋势的内容讲解，然而华泰证券并未对活动的开展、议程内容、讲师资质等进行合规审核。这一事件可能对金融行业的合规性产生重要影响。