北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施
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观点网讯：4月16日，北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
据查实，银河证券在开展场外期权及股票质押业务时存在不审慎的行为，同时对从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为监控不到位，这暴露出公司在合规管理方面的失效。此举已违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》的相关规定。
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观点网讯：4月16日，北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
据查实，银河证券在开展场外期权及股票质押业务时存在不审慎的行为，同时对从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为监控不到位，这暴露出公司在合规管理方面的失效。此举已违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》的相关规定。