北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施

4月16日，据北京证监局网站披露信息，北京证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

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